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　　近日，深圳证监局发布公告，深圳前海鼎运资本管理有限公司在从事私募基金业务活动中存在多项违规行为。同时，实际负责该公司日常经营管理及投资运作的杨东函、麦伟彪，作为私募基金从业人员，也未恪守相关行为规范。深圳证监局决定对深圳前海鼎运资本管理有限公司、杨东函、麦伟彪采取出具警示函的行政监管措施。

　　经查，深圳前海鼎运资本管理有限公司违规行为主要体现在以下方面： -未履行谨慎勤勉义务：未独立进行投资决策、未按合同约定进行投资运作、管理的基金投资层级不符合国务院金融管理部门的规定，且负责私募基金投资运作的人员未与公司建立劳动关系。 -信息更新不及时：未按中国证券投资基金业协会规定，及时更新管理人及其从业人员信息。 -资料留存不当：未妥善留存部分投资者适当性管理方面的相关资料。

　　杨东函、麦伟彪作为实际负责公司日常经营管理及投资运作等工作的人员，同样违反了相关规定。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关条款。

　　依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局对深圳前海鼎运资本管理有限公司、杨东函、麦伟彪采取出具警示函的行政监管措施。若对本行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。该决定书发布日期为2025年8月26日。

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